Используйте этот алгоритм для диагностики рисков согласованности действий и подтверждения независимости участников закупок в рамках группы компаний. Чек-лист основан на позиции Коллегии по экономическим спорам ВС РФ о доказывании картеля через совокупность косвенных признаков и направлен на предотвращение квалификации законной координации как антиконкурентного соглашения.
Блок А: Техническая и инфраструктурная независимость участников торгов
А1. Обеспечить подачу заявок от разных юрлиц группы с уникальных IP-адресов, устройств и учетных записей на торговых площадках (ст. 11 ФЗ «О защите конкуренции»). (Риск: квалификация технической идентичности как доказательства физической координации / штраф до 15% выручки) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
А2. Запретить использование общих компьютеров, сетей и средств связи для подготовки и подачи ценовых предложений аффилированными лицами. (Риск: фиксация цифрового следа сговора / автоматическое признание согласованности действий) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
А3. Разделить юридические и фактические адреса участников группы, исключив формальную регистрацию в одном помещении без экономического обоснования. (Риск: использование общего адреса как элемента системы косвенных улик / презумпция единства воли) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
А4. Исключить совпадение контактных данных (телефоны, e-mail) в заявках и профилях компаний на ЭТП, даже при использовании общего бэк-офиса. (Риск: идентификация единого центра управления торгами / отказ в допуске или антимонопольное дело) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
А5. Настроить технические средства фиксации (логи, метаданные) для подтверждения раздельного доступа к торговым площадкам в случае проверки ФАС. (Риск: невозможность опровергнуть доводы регулятора об общем IP / проигрыш спора из-за отсутствия алиби) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
А6. Провести аудит IT-инфраструктуры на предмет скрытых пересечений (общие облачные сервисы, VPN, прокси) перед участием в закупках. (Риск: непреднамеренная техническая аффилированность / системный признак сговора) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
А7. Обеспечить временной разрыв между подачами заявок от разных компаний группы, исключая синхронность действий. (Риск: квалификация одновременности как маркера имитации конкуренции / административная ответственность) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Блок Б: Кадровая изоляция и ценовая автономия
Б1. Исключить пересечение персонала, задействованного в подготовке заявок и формировании цен, между участниками группы (разные трудовые договоры, разные руководители). (Риск: доказательство кадровой общности / квалификация единого тендерного отдела) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Б2. Внедрить регламент независимого ценообразования с запретом на обмен информацией о ставках до момента подачи окончательных предложений. (Риск: согласование цен / минимальное снижение как доказательство распределения ролей) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Б3. Фиксировать процесс расчета начальной и конечной цены внутренними документами (служебные записки, сметы, калькуляции себестоимости) для каждой компании отдельно. (Риск: отсутствие экономического обоснования цены / презумпция искусственного ценообразования) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Б4. Запретить подчинение тендерных специалистов разных юрлиц одному функциональному руководителю в части принятия решений по ставкам. (Риск: доказательство единого центра принятия решений / вертикальный сговор) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Б5. Минимизировать взаимные финансовые обязательства между участниками группы, которые могут быть истолкованы как выравнивание результатов торгов. (Риск: квалификация финансовых потоков как механизма компенсации проигравшему участнику / картель) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Б6. Проводить регулярные инструктажи сотрудников о запрете неформальной коммуникации с коллегами из аффилированных структур по вопросам участия в закупках. (Риск: устная договоренность как основание для возбуждения дела / уголовная ответственность по ст. 178 УК РФ) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Б7. Обеспечить участие разных представителей от компаний группы в заседаниях комиссий и переговорах с заказчиком. (Риск: визуальная демонстрация согласованности / усиление подозрений регулятора) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
Блок В: Документальное подтверждение самостоятельности решений
В1. Подготовить письменное экономическое обоснование участия нескольких компаний группы в одной закупке (разная специализация, мощности, страхование рисков) до подачи заявок. (Риск: отсутствие разумного объяснения совместного участия / автоматическая квалификация как сговор) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
В2. Оформлять решения об участии и ценообразовании протоколами тендерных комитетов каждого юрлица отдельно, без ссылок на стратегию холдинга. (Риск: доказательство единой воли группы / отсутствие автономии принятия решений) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
В3. Сохранять всю внутреннюю переписку и расчеты, подтверждающие самостоятельный характер формирования предложения, для возможного опровержения претензий ФАС. (Риск: невозможность доказать независимость / бремя опровержения лежит на бизнесе) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
В4. Аудировать договоры и акты с общими контрагентами на предмет отсутствия условий, связывающих результаты торгов с другими сделками внутри группы. (Риск: выявление комплексной схемы координации / системное нарушение) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
В5. Вести реестр аффилированности и конфликтов интересов с актуализацией перед каждой закупкой для исключения непреднамеренных нарушений. (Риск: пропуск скрытых связей / халатность как отягчающее обстоятельство) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
В6. Разработать позицию защиты с альтернативным экономическим объяснением имеющихся совпадений (например, общий IP из-за облачного провайдера) заранее. (Риск: реактивная защита / принятие версии ФАС по умолчанию) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
В7. Документировать факты реальной хозяйственной деятельности каждой компании вне рамок конкретных торгов для подтверждения их самостоятельности. (Риск: квалификация компаний как «технических» / фиктивность бизнеса) Отметка о выполнении: ☐ Дата: ___________ Ответственный: ___________________
⚠️ Данный чек-лист является инструментом первичной диагностики. Для принятия решений требуется индивидуальная правовая оценка с учетом специфики группы компаний и актуальной практики ФАС.
📖 Читать полную аналитическую справку по доказыванию картеля через косвенные признаки.https://neuropassport.ru/2026/07/10/dokazyvanie-kartelya-kosvennye-priznaki-kes-vs-rf/
Просмотров: 0
Добавить комментарий